Coinbaseはニューヨークの規制当局と1億ドルの和解に合意 from engadget.com

仮想通貨取引所コインベースは、仮想通貨、送金、取引監視、サイバーセキュリティに関連する規制に違反したとして、ニューヨーク州金融サービス局 (DFS) と 1 億ドルの和解に合意しました。
代理店は、デューデリジェンス、取引監視、制裁遵守（とりわけ）に関するCoinbaseの慣行は、「Coinbaseの規模と複雑さの金融サービスプロバイダーにとって不十分である」と主張し、顧客が開設する前に十分なバックグラウンドチェックを実施できなかったと同社を非難した.取引監視システム (TMS) アラートについていくことができません。
DFS は、Coinbase には数か月にわたる TMS のバックログがあり、同社が「法律で義務付けられている疑わしい活動をタイムリーに調査して報告することが定期的にできていなかった」と付け加えた。
しかし、2021 年に開始された調査の結果、DFS は、このプログラムが「Coinbase のビジネスの劇的かつ予想外の成長に追いつくことができない」と判断しました。
調査が進行中です.和解の一環として、モニターはもう 1 年間、Coinbase と連携します。
昨年の夏には、証券取引委員会が証券違反の可能性についてコインベースを調査していたことが報告されました。